科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dìhomework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢an>于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 homework可数还是不可数名词，homework可数吗？housework 呢