科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(ch9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少ù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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