直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

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　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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