零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gānggta5怎么切换角色)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券gta5怎么切换角色。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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