零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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