近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉(分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗 24px;'>分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗jí)林(lín)亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不(bù)良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监(jiān分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗)管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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