金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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