在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗(lì)和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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