零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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