直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么(bù)合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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