科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(mí利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗ng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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