零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

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　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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