直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wè中国人去巴基斯坦安全吗n)，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。中国人去巴基斯坦安全吗由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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