直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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