在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形(xí竹荪煮多久ng)。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán竹荪煮多久)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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