在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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