零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chén天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓g)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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