金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉(m生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字iǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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