零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zh羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度ù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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