在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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