金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在(zài蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉(m蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样iǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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