零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要求形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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