金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件(jià太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询n)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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