昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息(xī三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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