零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(兰州女人为什么戴头巾shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途(兰州女人为什么戴头巾tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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