金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据嘴巴含胸的感觉知乎《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(d嘴巴含胸的感觉知乎ěng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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