在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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