金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和香港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银(yín)行间金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要(yào)求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成为场外结(jié)算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外(wài)电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资者提(tí)供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别ine-height: 24px;'>吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别解(jiě)两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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