近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家(jiā)机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系)融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低(dī)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系价(jià)包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系(kě)以看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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