直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”<凝神静气的意思，凝神静气的意思解释/p>

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通(t凝神静气的意思，凝神静气的意思解释ōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广凝神静气的意思，凝神静气的意思解释播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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