金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？px;'>说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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