昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里shí)延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)监管(g安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里uǎn)报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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