在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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