零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　水娃是几娃？ 水娃是什么颜色　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在水娃是几娃？ 水娃是什么颜色2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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