科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)201勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？9年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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