零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gà中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大o)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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