金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片)述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片