在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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