近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(j单亲家庭是什么意思iā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券单亲家庭是什么意思市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券(qu单亲家庭是什么意思àn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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