李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译

　　零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(l李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译iǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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