昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(q方差分析英文缩写，方差分析英文翻译uán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控方差分析英文缩写，方差分析英文翻译，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证方差分析英文缩写，方差分析英文翻译券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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