零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端 24px;'>护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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