近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zh你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思ēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其(qí)中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zh你在教我做事啊是什么意思，你在教我做事啊是什么意思ài)券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的(de)原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融(róng)资(zī)工具未(wèi)按照发(fā)行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生(shēng)态。

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