零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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