科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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