零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思