直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(ji过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子ān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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