在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(y唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥uè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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