在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar 小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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