昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供(g先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案ōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网(wǎng)络(luò)和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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